某開放式基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請總數(shù)扣除申購申請總數(shù)后的余額)超過上一日基金總份額的10%時,即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
巨額贖回的處理方式有全額贖回和部分延期贖回兩種。當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的贖回申請時,按正常贖回程序執(zhí)行,即全額贖回。當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請而進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時,可采取部分延期贖回,即基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請,按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分可延遲至下一個開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回申請不享有優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。但投資者在申請贖回時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。發(fā)生巨額贖回并延期支付時,基金管理人應(yīng)通過指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機構(gòu)的網(wǎng)點在三個證券交易所交易日內(nèi)刊登公告,并說明有關(guān)處理方法。南方穩(wěn)健成長基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間二十個工作日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。
(南方財富網(wǎng)基金頻道)