2023年7月19日新股追蹤： 盛邦安全公布中簽號

　　遠江盛邦（北京）網絡安全科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”或“盛邦安全”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板上委會審議通過，并已經中國證券監(jiān)督管委會證監(jiān)許可〔2023〕1172 號文同意注冊。

　　根據《發(fā)行通告》，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）于 2023 年 7 月 18 日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)浦東南路 528 號上海證券大廈北塔 707 室進行了盛邦安全首次公開發(fā)行股票網上發(fā)行搖號抽簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正 的原則進行，搖號過程及結果已經上海市東方公證處公證。中簽結果如下：

　　末尾位數 中簽號碼

　　末“4”位數 9077，6577，4077，1577

　　末“6”位數 156674，356674，556674，756674，956674，820071，320071

　　末“7”位數 7795066，9795066，5795066，3795066，1795066

　　凡參與網上發(fā)行申購盛邦安全股票的投資者持有的申購配號尾數與上述號 碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有 12，991 個，每個中簽號碼只能認購 500 股盛邦安全股票。

　　國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發(fā)行”）與網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網上發(fā)行”）相結合的方式進行。

　　發(fā)行人和保薦人（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數量為 1，888.00 萬股。

　　其中初始配售發(fā)行數量為 283.20 萬股，占本次發(fā)行總數量的 15.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已足額匯至保薦人（主承銷商）指定的銀行賬戶，本次發(fā)行最終配售數量為 206.9313 萬股，占本次發(fā)行總數量的 10.96%，初始配售股數與最終配售股數的差額 76.2687 萬股回撥至網下發(fā)行。

　　配售回撥后、網上網下回撥機制啟動前，網下發(fā)行數量為 1，199.6687萬股，占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 71.36%；網上發(fā)行數量為 481.4000萬股，占扣除最終配售數量后發(fā)行數量的 28.64%。最終網下、網上發(fā)行合計數量 1，681.0687 萬股，網上及網下最終發(fā)行數量將根據回撥情況確定。

　　根據《遠江盛邦（北京）網絡安全科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢價通告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價通告》”）以及《遠江盛邦（北京）網絡安全科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》（以下簡稱“《發(fā)行通告》”）公布的回撥機制，由于啟動回撥前網上發(fā)行初步有效申購倍數為 3，311.09 倍，超過 100 倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）啟動回撥機制，對網下、網上發(fā)行的規(guī)模進行調節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數量的 10%（向上取整至 500 股的整數倍，即168.1500 萬股）從網下回撥到網上。

　　回撥機制啟動后，網下最終發(fā)行數量為 1，031.5187 萬股，占扣除最終配售數量后發(fā)行總量的 61.36%，其中網下無鎖定期部分最終發(fā)行數量為 928.0747萬股，網下有鎖定期部分最終發(fā)行數量為 103.4440 萬股；網上最終發(fā)行數量為649.5500 萬股，占扣除最終配售數量后發(fā)行總量的 38.64%�；負軝C制啟動后，網上發(fā)行最終中簽率為 0.04075071%。