688478晶升股份首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率通告

　　南京晶升裝備股份有限公司（以下簡稱“晶升股份”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上委會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕547號）。本次發(fā)行采用參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進行。

　　華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”、“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。發(fā)行人與保薦人（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)為34，591，524股。本次發(fā)行初始配售數(shù)量為5，188，728股，占本次發(fā)行總數(shù)量的15.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內足額匯至主承銷商指定的銀行賬戶。本次發(fā)行最終配售數(shù)量為4，145，037股，占本次發(fā)行總數(shù)量的11.98%。初始配售與最終配售股數(shù)的差額1，043，691股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回撥后，網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為21，625，987股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的71.03%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為8，820，500股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的28.97%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終配售數(shù)量，共30，446，487股。網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價格為32.52元/股，晶升股份于2023年4月11日（T日）通過上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“晶升股份”A股8，820，500股。

　　一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據(jù)上交所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為3，938，305戶，有效申購股數(shù)為29，742，852，000股。網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.02965586%。配號總數(shù)為59，485，704個，號碼范圍為100，000，000，000-100，059，485，703。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結構及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《南京晶升裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購倍數(shù)為3，372.01倍，超過100倍，發(fā)行人和主承銷商啟動回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10.00%（向上取整至500股的整數(shù)倍，即3，045，000股）股票由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上。回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為18，580，987股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的61.03%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為11，865，500股，占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的38.97%�；負軝C制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.03989362%。

　　晶升股份IPO初步詢價及推介日程