688433華曙高科首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網下初步配售結果及網上中簽結果通告

　　湖南華曙高科技股份有限公司（以下簡稱“華曙高科”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上委會審議通過，并已經中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕421 號）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發(fā)行”）與網上向持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網上發(fā)行”）相結合的方式進行。西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”、“保薦人（主承銷商）”）擔任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商）。

　　發(fā)行人與保薦人（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 4，143.2253 萬股。本次發(fā)行初始配售數(shù)量為 621.4838 萬股，占本次發(fā)行總數(shù)量的 15.00%。參與配售的投資者承諾的認購資金已于法定時間內匯至保薦人（主承銷商）指定的銀行賬戶。本次發(fā)行最終配售數(shù)量為 422.7057 萬股，約占本次發(fā)行總數(shù)量的 10.20%，最終配售數(shù)量與初始配售數(shù)量的差額 198.7781 萬股將回撥至網下發(fā)行。

　　配售回撥后，網上網下回撥機制啟動前，網下發(fā)行數(shù)量為 3，016.2196 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 81.07%；網上發(fā)行數(shù)量為 704.3000 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 18.93%。最終網下、網上發(fā)行合計數(shù)量為3，720.5196 萬股，網上及網下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價格為 26.66 元/股。發(fā)行人于 2023 年 4 月 4 日（T 日）通過上交所交易系統(tǒng)網上定價初始發(fā)行“華曙高科”A 股 704.3000 萬股。

　　根據(jù)《湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢價通告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價通告》”）以及《湖南華曙高科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》（以下簡稱“《發(fā)行通告》”）公布的回撥機制，由于本次網上初步有效申購倍數(shù)為 3，387.3403 倍，超過 100 倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）啟動回撥機制，對網下、網上發(fā)行的規(guī)模進行調節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 372.1000 萬股）由網下回撥至網上。

　　回撥機制啟動后，網下最終發(fā)行數(shù)量為 2，644.1196 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 71.07%，其中網下無鎖定期部分最終發(fā)行股票數(shù)量為 2，379.1469萬股，網下有鎖定期部分最終發(fā)行股票數(shù)量為 264.9727 萬股；網上最終發(fā)行數(shù)量為1，076.4000 萬股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 28.93%。回撥機制啟動后，網上發(fā)行最終中簽率為 0.04511876%。

　　發(fā)行人和保薦人（主承銷商）已于 2023 年 4 月 6 日（T+1 日）上午在上海市浦東新區(qū)浦東南路 528 號上海證券大廈北塔 707 室進行本次發(fā)行網上申購搖號抽簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結果已經上海市東方公證處公證。中簽結果如下：

　　末尾位數(shù) 中簽號碼

　　末“4”位數(shù) 3896，6396，8896，1396

　　末“5”位數(shù) 90779，70779，50779，30779，10779

　　末“6”位數(shù) 922113

　　末“7”位數(shù) 6293114

　　末“8”位數(shù) 26451608，29678722，06975700，35330230

　　凡參與網上發(fā)行申購華曙高科股票的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有 21，528 個，每個中簽號碼只能認購 500 股華曙高科股票。