001286陜西能源：首次公開發(fā)行股票并在主板上市網上申購情況及中簽率通告

　　陜西能源投資股份有限公司（以下簡稱“陜西能源”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）并在主板上市的申請已經深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）上市審委會審議通過，并已經中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕587 號）。

　　發(fā)行人與聯(lián)席保薦人（聯(lián)席主承銷商）中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）以及西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”）（“中信證券”“西部證券”以下合稱“聯(lián)席主承銷商”）協(xié)商確定的發(fā)行價格為 9.60 元/股。

　　本次發(fā)行價格未超過剔除最高報價后網下投資者報價的中位數(shù)和加權平均數(shù)以及剔除最高報價后通過公開募集方式設立的證券投資基金、全國社保基金、基本養(yǎng)老保險基金、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金、符合《保險資金運用管理法》等法定的保險資金和合格境外投資者資金報價中位數(shù)和加權平均數(shù)的孰低值。

　　本次發(fā)行采用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發(fā)行”）及網上向持有深圳市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網上發(fā)行”）相結合的方式進行。

　　網上網下回撥機制啟動前，網下初始發(fā)行數(shù)量為 52，500.00 萬股，占本次公開發(fā)行數(shù)量的 70.00%；網上初始發(fā)行數(shù)量為 22，500.00 萬股，占本次公開發(fā)行數(shù)量的 30.00%，網上及網下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)網上、網下回撥情況確定。

　　一、網上申購情況

　　聯(lián)席主承銷商根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對本次網上發(fā)行的申購情況進行了統(tǒng)計，本次網上發(fā)行有效申購戶數(shù)為 11，900，467 戶，有效申購股數(shù)為282，754，997，500 股，配號總數(shù)為 565，509，995 個，配號起始號碼為 000000000001，截止號碼為 000565509995。

　　二、回撥機制實施、發(fā)行結構及網上發(fā)行中簽率

　　根據(jù)《陜西能源投資股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市發(fā)行通告》公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數(shù)為 1，256.68888 倍，高于 100倍，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商啟動回撥機制，將本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%（即 30，000.00 萬股）由網下回撥至網上。回撥后，網下最終發(fā)行數(shù)量為 22，500.00萬股，占本次公開發(fā)行數(shù)量的 30.00%；網上最終發(fā)行數(shù)量為 52，500.00 萬股，占本次公開發(fā)行數(shù)量的 70.00%�；負芎蟊敬尉W上發(fā)行的中簽率為 0.1856731109%，申購倍數(shù)為 538.58095 倍。