688343云天勵(lì)飛首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率通告

　　深圳云天勵(lì)飛技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”或“云天勵(lì)飛”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)于 2021 年 8月 6 日經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上委會(huì)審議通過(guò)，并已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管委會(huì)同意注冊(cè)（證監(jiān)許可〔2023〕13 號(hào)）。

　　中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”或“保薦人（主承銷商）”）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦人（主承銷商），中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”）擔(dān)任本次發(fā)行的聯(lián)席主承銷商（中信證券和中信建投證券以下合稱“聯(lián)席主承銷商”）。

　　本次發(fā)行采用向參與配售的投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　發(fā)行人與聯(lián)席主承銷商協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 8，878.3430 萬(wàn)股。其中初始配售發(fā)行數(shù)量為 1，478.3430 萬(wàn)股，約占發(fā)行總數(shù)量的 16.65%。參與配售的投資者承諾的認(rèn)購(gòu)資金已于法定時(shí)間內(nèi)匯至聯(lián)席主承銷商指定的銀行賬戶，本次發(fā)行最終配售數(shù)量為 868.3968 萬(wàn)股，約占本次發(fā)行數(shù)量的 9.78%，初始配售股數(shù)與最終配售股數(shù)的差額 609.9462 萬(wàn)股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　配售回?fù)芎�、網(wǎng)下網(wǎng)上回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為 6，529.9462 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 81.52%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為1，480.0000 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 18.48%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計(jì)數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終配售數(shù)量，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。

　　本次發(fā)行價(jià)格為人民幣 43.92 元/股。發(fā)行人于 2023 年 3 月 24 日（T 日）通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“云天勵(lì)飛”股票 1，480.00 萬(wàn)股。

　　一、網(wǎng)上申購(gòu)情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購(gòu)戶數(shù)為 3，909，305戶，有效申購(gòu)股數(shù)為 45，964，850，000 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.03219852%。配號(hào)總數(shù)為 91，929，700 個(gè)，號(hào)碼范圍為 100，000，000，000-100，091，929，699。

　　二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率

　　根據(jù)《深圳云天勵(lì)飛技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購(gòu)倍數(shù)約為 3，105.73 倍，超過(guò) 100 倍，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 10%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 801.0000 萬(wàn)股）從網(wǎng)下回?fù)艿骄W(wǎng)上。

　　回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后：網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 5，728.9462 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 71.52%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 2，281.0000 萬(wàn)股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 28.48%�；�?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.04962488%。