688502茂萊光學(xué)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果通告

　　南京茂萊光學(xué)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“茂萊光學(xué)”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）并在科創(chuàng)板上市的申請(qǐng)已經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）科創(chuàng)板股票上市審議通過(guò)，并已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管委會(huì)同意注冊(cè)（證監(jiān)許可〔2023〕84 號(hào)）。中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）”）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）。

　　本次發(fā)行采用向投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售 A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定本次發(fā)行股票數(shù)量為 13，200，000股。本次發(fā)行全部為公開(kāi)發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售股份。本次發(fā)行后公司總股本為 52，800，000 股。

　　其中初始配售發(fā)行數(shù)量為 660，000 股，占本次發(fā)行總數(shù)量的 5.00%。投資者承諾的認(rèn)購(gòu)資金已于法定時(shí)間內(nèi)全部匯至保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）指定的銀行賬戶(hù)。依據(jù)發(fā)行價(jià)格確定的最終配售數(shù)量為 573，723 股，約占發(fā)行總數(shù)量的 4.35%，初始配售與最終配售股數(shù)的差額 86，277 股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　配售發(fā)行股數(shù)回?fù)芎�，網(wǎng)下網(wǎng)上回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為8，864，277 股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 70.20%。網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 3，762，000 股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 29.80%。

　　本次發(fā)行價(jià)格為人民幣 69.72 元/股。

　　根據(jù)《南京茂萊光學(xué)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢(xún)價(jià)通告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《發(fā)行安排及初步詢(xún)價(jià)通告》”）、《南京茂萊光學(xué)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《發(fā)行通告》”）公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購(gòu)倍數(shù)約為 3，282.42倍，高于 100 倍，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將扣除最終配售部分后本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 10.00%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 1，263，000 股）從網(wǎng)下回?fù)艿骄W(wǎng)上。

　　網(wǎng)上、網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 7，601，277 股，約占扣除最終配售數(shù)量后公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的 60.20%，約占本次發(fā)行總量的 57.59%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 5，025，000 股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的39.80%，約占本次發(fā)行總量 38.07%。回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率約為 0.04069329%。

　　根據(jù)《發(fā)行通告》，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）于 2023 年 2 月 27 日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)東方路 778 號(hào)紫金山大酒店四樓進(jìn)行本次發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)搖號(hào)抽簽儀式。搖號(hào)儀式按照公開(kāi)、公平、公正的原則進(jìn)行，搖號(hào)過(guò)程及結(jié)果已經(jīng)上海市東方公證處公證。網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果如下：

　　末尾位數(shù) 中簽號(hào)碼

　　末“4”位數(shù) 1470，3970，6470，8970

　　末“6”位數(shù) 473495，673495，873495，273495，073495，495758

　　末“7”位數(shù) 1983293，3233293，4483293，5733293，6983293，8233293，9483293，0733293

　　末“8”位數(shù) 08767260，17038878

　　凡參與網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)茂萊光學(xué)股票的投資者持有的申購(gòu)配號(hào)尾數(shù)與上述號(hào)碼相同的，則為中簽號(hào)碼。中簽號(hào)碼共有 10，050 個(gè)，每個(gè)中簽號(hào)碼只能認(rèn)購(gòu) 500股茂萊光學(xué)股票。