688432：有研硅首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果通告

　　有研半導(dǎo)體硅材料股份公司（以下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上市審核通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管委會同意注冊（證監(jiān)許可〔2022〕2047 號）。

　　中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構(gòu)（主承銷商）”或“主承銷商”）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）。

　　本次發(fā)行采用向投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市場非限售 A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　發(fā)行人與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 187，143，158股。其中初始配售發(fā)行數(shù)量為 56，142，947 股，約占本次發(fā)行數(shù)量的 30.00%。配售投資者承諾的認購資金及新股配售經(jīng)紀(jì)傭金已于法定時間內(nèi)匯至保薦機構(gòu)（主承銷商）指定的銀行賬戶，本次發(fā)行最終配售數(shù)量為 40，546，007 股，約占本次發(fā)行數(shù)量的 21.67%，初始配售股數(shù)與最終配售股數(shù)的差額15，596，940 股回撥至網(wǎng)下發(fā)行。

　　配售調(diào)整后，網(wǎng)下網(wǎng)上回撥機制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為120，397，151 股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 82.13%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 26，200，000 股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 17.87%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行合計數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終配售數(shù)量，網(wǎng)上及網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回撥情況確定。

　　本次發(fā)行價格為人民幣 9.91 元/股。發(fā)行人于 2022 年 11 月 1 日（T 日）通過上交所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價初始發(fā)行“有研硅”A 股 2，620.00 萬股。

　　根據(jù)《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢價通告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價通告》”）和《有研半導(dǎo)體硅材料股份公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行通告》（以下簡稱“《發(fā)行通告》”）公布的回撥機制，由于本次網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)約為 2，842.19 倍，超過 100 倍，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）啟動回撥機制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進行調(diào)節(jié)，將扣除最終配售部分后本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%（向上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 14，660，000 股）從網(wǎng)下回撥到網(wǎng)上。

　　回撥機制啟動后：網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 105，737，151 股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 72.13%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量 40，860，000 股，約占扣除最終配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 27.87%。回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.05487108%。

　　根據(jù)《發(fā)行通告》，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）于 2022 年 11 月 2 日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)東方路 778 號紫金山大酒店四樓有研半導(dǎo)體硅材料股份公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行搖號抽簽儀式。搖號抽簽儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結(jié)果已經(jīng)上海市東方公證處公證。中簽結(jié)果如下：

　　末尾位數(shù) 中簽號碼

　　末“4”位數(shù) 5994，7994，9994，3994，1994

　　末“5”位數(shù) 66668，91668，41668，16668

　　末“6”位數(shù) 028460，153460，278460，403460，528460，653460，778460，903460

　　末“7”位數(shù) 4732776，6732776，8732776，2732776，0732776，8846972，3846972

　　末“9”位數(shù) 078471928

　　凡參與網(wǎng)上發(fā)行申購有研硅首次公開發(fā)行 A 股并在科創(chuàng)板上市股票的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有 81，720個，每個中簽號碼只能認購 500 股有研硅 A 股股票。